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基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目前期工作手續(xù)合規(guī)性研究（Ⅵ）
專項(xiàng)篇（下）

張雪飛 伍迪

2016年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕29號(hào)），是簡(jiǎn)化整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)工作的重要部署。該通知明確，投資項(xiàng)目在可行性研究報(bào)告批復(fù)或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)之后、開工建設(shè)之前，由相關(guān)部門和單位依據(jù)法律法規(guī)向項(xiàng)目單位作出的行政審批事項(xiàng)由此前的65項(xiàng)報(bào)建審批事項(xiàng)歸并減少為42項(xiàng)，精簡(jiǎn)后的事項(xiàng)仍然包括發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)的節(jié)能審查意見、水利部門負(fù)責(zé)的取水許可、自然資源部門（原海洋部門）負(fù)責(zé)的海域使用權(quán)證書核發(fā)、安全部門負(fù)責(zé)的涉及國(guó)家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目審批等。本文以海域使用權(quán)證、外商投資安全審查為例，簡(jiǎn)要闡述特定行業(yè)領(lǐng)域需要辦理專項(xiàng)手續(xù)的歷史沿革及合規(guī)性要點(diǎn)。此外，除了需要開工前完成的投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，本文還將討論從事電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需取得的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可等特定行業(yè)領(lǐng)域需要完成的專項(xiàng)手續(xù)。

一、海域使用

（一）《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》是辦理有關(guān)手續(xù)的基本遵循

為了加強(qiáng)海域使用管理，維護(hù)國(guó)家海域使用權(quán)和海域使用權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)海域的合理開發(fā)和可持續(xù)利用，國(guó)家建立海域使用權(quán)登記制度。

根據(jù)2002年起施行、現(xiàn)行有效的《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》（2001）（以下簡(jiǎn)稱《海域使用管理法》），我國(guó)確立海域使用管理法律制度，任何單位和個(gè)人使用內(nèi)水、領(lǐng)海的水面、水體、海床和底土，必須依法取得海域使用權(quán)。這部法律的制定和實(shí)施對(duì)于建立、規(guī)范我國(guó)海域使用管理制度具有重要的意義。

取得海域使用權(quán)的法定方式包括三種，即批準(zhǔn)、招標(biāo)和拍賣。一是行政審批的方式，向國(guó)家依法確定的海洋行政主管部門申請(qǐng)取得；二是招標(biāo)的方式，即發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，將海域使用權(quán)授予公開競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勝者，以尋求最佳的使用效益；三是拍賣的方式，即以公開競(jìng)價(jià)的形式，將海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者。國(guó)家實(shí)行海域有償使用制度。根據(jù)不同的用海性質(zhì)或者情形，海域使用金可以按照規(guī)定一次繳納或者按年度逐年繳納。

海域使用權(quán)依據(jù)項(xiàng)目用海性質(zhì)實(shí)行分級(jí)審批。對(duì)于填海50公頃以上的項(xiàng)目、圍海100公頃以上的項(xiàng)目、不改變海域自然屬性的用海700公頃以上的項(xiàng)目、國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目，以及國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院審批；其他項(xiàng)目用海的審批權(quán)限，由國(guó)務(wù)院授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。

海域使用權(quán)證書是確認(rèn)海域使用權(quán)權(quán)屬的證明文件，具有法律效力。（1）海域使用申請(qǐng)經(jīng)依法批準(zhǔn)后，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)用海的，由國(guó)務(wù)院海洋行政主管部門登記造冊(cè)，向海域使用申請(qǐng)人頒發(fā)海域使用權(quán)證書；地方人民政府批準(zhǔn)用海的，由地方人民政府登記造冊(cè)，向海域使用申請(qǐng)人頒發(fā)海域使用權(quán)證書。海域使用申請(qǐng)人自領(lǐng)取海域使用權(quán)證書之日起，取得海域使用權(quán)。（2）海域使用權(quán)通過招標(biāo)或者拍賣方式取得的，招標(biāo)或者拍賣方案由海洋行政主管部門制訂，報(bào)有審批權(quán)的人民政府批準(zhǔn)后組織實(shí)施。海洋行政主管部門制訂招標(biāo)或者拍賣方案，應(yīng)當(dāng)征求同級(jí)有關(guān)部門的意見。招標(biāo)或者拍賣工作完成后，依法向中標(biāo)人或者買受人頒發(fā)海域使用權(quán)證書。中標(biāo)人或者買受人自領(lǐng)取海域使用權(quán)證書之日起，取得海域使用權(quán)。

（二）主管部門出臺(tái)政策不斷細(xì)化手續(xù)辦理要求

1. 2002年至2017年：確立與發(fā)展

2002年，國(guó)家海洋局印發(fā)《海域使用申請(qǐng)審批暫行辦法》（國(guó)海發(fā)〔2002〕5號(hào)）和《海域使用權(quán)登記辦法》（國(guó)海發(fā)〔2002〕23號(hào)）。及至2006年，國(guó)家海洋局又印發(fā)《海域使用權(quán)管理規(guī)定》（國(guó)海發(fā)〔2006〕27號(hào) ）和新修訂的《海域使用權(quán)登記辦法》（國(guó)海發(fā)〔2006〕28號(hào)），進(jìn)一步細(xì)化了海域法的相關(guān)規(guī)定，完善了海域使用權(quán)相關(guān)的管理制度，《海域使用申請(qǐng)審批暫行辦法》以及舊的《海域使用權(quán)登記辦法》自新規(guī)定辦法實(shí)施之日起廢止?！逗Ｓ蚴褂脵?quán)管理規(guī)定》對(duì)《海域使用管理法》涉及的管理內(nèi)容進(jìn)行了全面規(guī)范，提出的管理措施較為具體。一是明確規(guī)定了海域使用論證的范圍、主體、要求、論證資質(zhì)單位和論證評(píng)審等。二是明確了用海預(yù)審的工作程序和原則。三是明確了海域使用申請(qǐng)審批制度，規(guī)定了管理權(quán)限、工作程序、工作內(nèi)容及審查要求。四是對(duì)海域使用權(quán)的招標(biāo)拍賣作了規(guī)定。五是明確了海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓審批程序，以及出租、抵押時(shí)對(duì)海域使用權(quán)人的要求等。

國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門審批、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需要使用海域的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)前向國(guó)家海洋行政主管部門提出海域使用申請(qǐng)，取得用海預(yù)審意見。地方人民政府或其投資主管部門審批、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需要使用海域，用海預(yù)審程序由地方人民政府海洋行政主管部門自行制定。

國(guó)家海洋行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的用海項(xiàng)目審理程序，進(jìn)行受理、審查、審核，出具用海預(yù)審意見。建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將項(xiàng)目批準(zhǔn)文件提交海洋行政主管部門。海洋行政主管部門收到項(xiàng)目批準(zhǔn)文件后，依法辦理海域使用權(quán)報(bào)批手續(xù)。

用海預(yù)審意見有效期二年。有效期內(nèi)，項(xiàng)目擬用海面積、位置和用途等發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)重新提出海域使用申請(qǐng)。申請(qǐng)使用海域的，提交的材料包括：（1）海域使用申請(qǐng)書；（2）申請(qǐng)海域的坐標(biāo)圖；（3）資信等相關(guān)證明材料；（4）油氣開采項(xiàng)目提交油田開發(fā)總體方案；（5）國(guó)家級(jí)保護(hù)區(qū)內(nèi)開發(fā)項(xiàng)目提交保護(hù)區(qū)管理部門的許可文件；（6）存在利益相關(guān)者的，應(yīng)當(dāng)提交解決方案或協(xié)議。

海域使用申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由審核機(jī)關(guān)作出項(xiàng)目用海批復(fù)，內(nèi)容包括：（1）批準(zhǔn)使用海域的面積、位置、用途和期限；（2）海域使用金征收金額、繳納方式、地點(diǎn)和期限；（3）辦理海域使用權(quán)登記和領(lǐng)取海域使用權(quán)證書的地點(diǎn)和期限；（4）逾期的法律后果；（5）海域使用要求；（6）其他有關(guān)的內(nèi)容。審核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目用海批復(fù)及時(shí)送達(dá)海域使用申請(qǐng)人，并抄送有關(guān)人民政府及海洋行政主管部門。

海域使用申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按項(xiàng)目用海批復(fù)要求辦理海域使用權(quán)登記，領(lǐng)取海域使用權(quán)證書。海域使用權(quán)證書是海域使用權(quán)的法律憑證。

2007年，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》明確依法取得的海域使用權(quán)受法律保護(hù)，確認(rèn)了海域使用權(quán)的用益物權(quán)地位。以海域使用權(quán)為基礎(chǔ)的海域使用管理制度已經(jīng)確立。

2017年，為做好海域使用管理與不動(dòng)產(chǎn)登記的銜接工作，國(guó)家海洋局發(fā)布了《關(guān)于開展海域使用權(quán)管理統(tǒng)一配號(hào)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)海管字〔2017〕81號(hào)），要求海洋行政主管部門在海域使用權(quán)出讓合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，登錄國(guó)家海域動(dòng)態(tài)監(jiān)視監(jiān)測(cè)管理系統(tǒng)進(jìn)行海域使用審批配號(hào)。

2. 2018年以后：完善與優(yōu)化

2018年，中共中央印發(fā)《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》，原國(guó)家海洋局的職責(zé)整合至新組建的自然資源部門。2019年2月27日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于取消和下放一批行政許可事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2019〕6號(hào)），取消了“海域使用論證單位資質(zhì)認(rèn)定”的行政許可事項(xiàng)。自然資源部不再開展海域使用論證資質(zhì)認(rèn)定審批工作，轉(zhuǎn)而加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，嚴(yán)格海域使用論證評(píng)審、強(qiáng)化海域使用論證監(jiān)管、實(shí)行海域使用論證單位信息公示公開與信用監(jiān)管等。

按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于生態(tài)文明體制改革和全民所有自然資源資產(chǎn)有償使用制度改革總體部署，根據(jù)《海域使用管理法》和《海島保護(hù)法》，為完善海域、無(wú)居民海島有償使用制度，2018年，國(guó)家海洋局印發(fā)《關(guān)于海域、無(wú)居民海島有償使用的意見》，提出到2020年，基本建立保護(hù)優(yōu)先、產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)能豐富、規(guī)則完善、監(jiān)管有效的海域、無(wú)居民海島有償使用制度，規(guī)定競(jìng)得人或中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)與地方海洋行政主管部門簽訂出讓合同，經(jīng)依法批準(zhǔn)后按照出讓方案編制開發(fā)利用具體方案，繳納無(wú)居民海島使用金，并憑出讓合同和繳納憑證等辦理不動(dòng)產(chǎn)登記手續(xù)。出讓合同主要包括無(wú)居民海島開發(fā)利用面積和方式、生態(tài)保護(hù)措施、使用金繳納、法定義務(wù)等。2019年12月，自然資源部發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施海砂采礦權(quán)和海域使用權(quán)“兩權(quán)合一”招拍掛出讓的通知》（自然資規(guī)〔2019〕5號(hào)），規(guī)定由省級(jí)自然資源主管部門將海砂采礦權(quán)和海域使用權(quán)“兩權(quán)”納入一個(gè)“招拍掛”方案并實(shí)行“凈礦出讓”，成交后省級(jí)自然資源主管部門與競(jìng)得人合并簽訂“兩權(quán)”出讓合同，并辦理采礦許可證和不動(dòng)產(chǎn)登記。海砂采礦權(quán)、海域使用權(quán)出讓應(yīng)當(dāng)納入同一出讓合同。

二、電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可

（一）2000年出臺(tái)條例確立實(shí)行電信業(yè)務(wù)許可制度

國(guó)家對(duì)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)按照電信業(yè)務(wù)分類，實(shí)行許可制度。2000年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《中華人民共和國(guó)電信條例》（以下簡(jiǎn)稱《電信條例》）。規(guī)定經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)，必須依照本條例的規(guī)定取得國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。未取得電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，任何組織或者個(gè)人不得從事電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。電信業(yè)務(wù)分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)。基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)，是指提供公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務(wù)的業(yè)務(wù)。增值電信業(yè)務(wù)，是指利用公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施提供的電信與信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門審查批準(zhǔn)，取得《基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)覆蓋范圍在兩個(gè)以上省、自治區(qū)、直轄市的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門審查批準(zhǔn)，取得《跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》；業(yè)務(wù)覆蓋范圍在一個(gè)省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的，須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，取得《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。

申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門提交的文件包括：（1）經(jīng)營(yíng)者為依法設(shè)立的專門從事基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的公司，且公司中國(guó)有股權(quán)或者股份不少于51%；（2）有可行性研究報(bào)告和組網(wǎng)技術(shù)方案；（3）有與從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的資金和專業(yè)人員；（4）有從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)地及相應(yīng)的資源；（5）有為用戶提供長(zhǎng)期服務(wù)的信譽(yù)或者能力；（6）國(guó)家規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門對(duì)于予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。頒發(fā)《基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定采用招標(biāo)方式。

申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交相關(guān)文件：（1）經(jīng)營(yíng)者為依法設(shè)立的公司；（2）有與開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的資金和專業(yè)人員；（3）有為用戶提供長(zhǎng)期服務(wù)的信譽(yù)或者能力；（4）國(guó)家規(guī)定的其他條件。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》或者《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。

（二）主管部門出臺(tái)配套政策完善電信業(yè)務(wù)許可制度

2001年，原信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》（信息產(chǎn)業(yè)部令第19號(hào)）。2009年，工業(yè)和信息化部發(fā)布《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》（工業(yè)和信息化部令第5號(hào)），信息產(chǎn)業(yè)部令第19號(hào)同時(shí)廢止。對(duì)于申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)方面要求上二者要求一致，未有變化，應(yīng)當(dāng)向工業(yè)和信息化部（原信息產(chǎn)業(yè)部）提交的申請(qǐng)材料具體包括：（1）公司法定代表人簽署的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的書面申請(qǐng)。內(nèi)容包括：申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、公司名稱、公司通信地址、郵政編碼、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子信箱地址等；（2）公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；（3）公司概況。包括公司基本情況，擬從事電信業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理情況、技術(shù)力量和經(jīng)營(yíng)管理人員情況，與從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的場(chǎng)地、設(shè)施等情況；（4）公司最近經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的企業(yè)法人年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者驗(yàn)資報(bào)告及工業(yè)和信息化部規(guī)定的其他相關(guān)會(huì)計(jì)資料；（5）公司章程、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東的有關(guān)情況；（6）業(yè)務(wù)發(fā)展研究報(bào)告。包括：申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)施計(jì)劃、服務(wù)項(xiàng)目、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、收費(fèi)方案、預(yù)期服務(wù)質(zhì)量、效益分析等；（7）組網(wǎng)技術(shù)方案。包括：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、電信設(shè)備的配置、電信資源使用方案等；（8）為用戶提供長(zhǎng)期服務(wù)和質(zhì)量保障的措施；（9）網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障措施；（10）證明公司信譽(yù)的有關(guān)材料；（11）公司法定代表人簽署的公司依法經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的承諾書。

對(duì)于申請(qǐng)?jiān)鲋惦娦艠I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的，工業(yè)和信息化部令第5號(hào)與此前發(fā)布的信息產(chǎn)業(yè)部令第19號(hào)要求不一致，存在變化。根據(jù)《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》（2001），應(yīng)當(dāng)向電信主管部門提交的申請(qǐng)材料具體包括：（1）公司法定代表人簽署的經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的書面申請(qǐng)。內(nèi)容包括：申請(qǐng)電信業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、公司名稱、通信地址、郵政編碼、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子信箱地址等；（2）公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；（3）公司概況。包括：公司基本情況，擬從事增值電信業(yè)務(wù)的人員、場(chǎng)地和設(shè)施等情況；（4）公司最近經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的企業(yè)法人年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告及電信主管部門規(guī)定的其他相關(guān)會(huì)計(jì)資料；（5）公司章程，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東的有關(guān)情況；（6）業(yè)務(wù)發(fā)展可行性研究報(bào)告和技術(shù)方案。包括：申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)施計(jì)劃、技術(shù)方案、服務(wù)項(xiàng)目、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、市場(chǎng)調(diào)研與分析、收費(fèi)方案、預(yù)期服務(wù)質(zhì)量、投資分析、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等；（7）為用戶提供長(zhǎng)期服務(wù)和質(zhì)量保障的措施；（8）信息安全保障措施；（9）證明公司信譽(yù)的有關(guān)材料；（10）公司法定代表人簽署的公司依法經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的承諾書；（11）申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的電信業(yè)務(wù)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門事先審核同意的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)主管部門審核同意的文件。而在《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》（2009）中，刪掉了業(yè)務(wù)發(fā)展可行性研究報(bào)告和技術(shù)方案一項(xiàng)。

根據(jù)《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》（2001）和此后的《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》（2009），電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證分為《基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》和《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》兩類。其中《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》又分為《跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》和省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)的《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》?！痘A(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》和《跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》，由工業(yè)和信息化部（原信息產(chǎn)業(yè)部）負(fù)責(zé)審批。省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)的《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》，由省、自治區(qū)、直轄市通信管理局負(fù)責(zé)審批。外商投資電信企業(yè)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，根據(jù)《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》，由工業(yè)和信息化部（信息產(chǎn)業(yè)部）負(fù)責(zé)審批。

對(duì)于經(jīng)營(yíng)許可證內(nèi)容，存在調(diào)整更新。2001年至2009年間，經(jīng)營(yíng)許可證由正文部分和附件部分組成。經(jīng)營(yíng)許可證的正文部分應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、法定代表人、注冊(cè)住所、業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)和發(fā)證日期、簽發(fā)人、經(jīng)營(yíng)許可證編號(hào)等內(nèi)容。經(jīng)營(yíng)許可證的附件部分包括經(jīng)營(yíng)許可證使用規(guī)定、經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利和義務(wù)、特別規(guī)定事項(xiàng)和年檢情況記錄表等附件。原發(fā)證機(jī)關(guān)根據(jù)管理需要可以按照信息產(chǎn)業(yè)部的規(guī)定增發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證附件。2009年以后，經(jīng)營(yíng)許可證由發(fā)證機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件和許可證書組成。發(fā)證機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件包括經(jīng)營(yíng)許可證使用規(guī)定、經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利和義務(wù)、特別規(guī)定事項(xiàng)、年檢和違法記錄表等文件。原發(fā)證機(jī)關(guān)根據(jù)管理需要可以按照工業(yè)和信息化部的規(guī)定增加相應(yīng)內(nèi)容。許可證書應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、法定代表人、業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)和發(fā)證日期、簽發(fā)人、經(jīng)營(yíng)許可證編號(hào)等內(nèi)容。此外，獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)或跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)當(dāng)憑經(jīng)營(yíng)許可證到相關(guān)省、自治區(qū)、直轄市通信管理局辦理備案手續(xù)，未辦理備案手續(xù)的，不得在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)。

（三）政策不斷完善優(yōu)化

《電信條例》分別于2014年和2016年作了兩次修訂。在2014修訂版中，將原先的“市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)和政府定價(jià)”等三種電信資費(fèi)形式修改為“市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)”。電信資費(fèi)實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)，電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本、電信市場(chǎng)供求狀況等因素，合理確定電信業(yè)務(wù)資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。在2016修訂版中，將原先的“經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持依法取得的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。專用電信網(wǎng)運(yùn)營(yíng)單位在所在地區(qū)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定的條件和程序提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)，取得電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，并依照前款規(guī)定辦理登記手續(xù)?！闭{(diào)整為“專用電信網(wǎng)運(yùn)營(yíng)單位在所在地區(qū)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定的條件和程序提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)，取得電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。”經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持依法取得的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，不再需要向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。

在國(guó)務(wù)院不斷深化行政審批制度改革、工商登記制度改革的“放管服”改革背景下，2017年，工業(yè)和信息化部發(fā)布新的《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》，2009年發(fā)布的舊的《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》同時(shí)廢止。

2017版《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》修改了不適應(yīng)改革要求的內(nèi)容。一是根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕5號(hào)），取消了基礎(chǔ)電信和跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證備案管理；二是根據(jù)《注冊(cè)資本登記制度改革方案》（國(guó)發(fā)〔2014〕7號(hào)）關(guān)于注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制的要求，取消了申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可時(shí)提交財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告等要求；三是根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)），取消了申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可時(shí)提交企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書的要求，刪除了電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證作為工商變更登記前置程序的規(guī)定。

三、外商投資安全審查意見

對(duì)外開放是我國(guó)的基本國(guó)策。利用外資是對(duì)外開放基本國(guó)策和開放型經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和深化改革進(jìn)程中發(fā)揮了積極作用。同時(shí)，外商投資安全審查是國(guó)際通行的外資管理制度，也是外商投資項(xiàng)目前期工作手續(xù)的重要組成部分，外商投資立項(xiàng)合規(guī)性的有關(guān)內(nèi)容參見本系列研究的背景與立項(xiàng)篇（點(diǎn)擊可閱讀）。

為積極統(tǒng)籌促進(jìn)外商投資和有效維護(hù)國(guó)家安全，《中華人民共和國(guó)外商投資法》和《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》規(guī)定國(guó)家建立外商投資安全審查制度，對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的外商投資進(jìn)行安全審查。

在總結(jié)2011年以來(lái)我國(guó)外商投資安全審查實(shí)踐的基礎(chǔ)上，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，于2020年12月19日發(fā)布《外商投資安全審查辦法》，明確了外商投資安全審查的范圍和基本程序。國(guó)家建立外商投資安全審查工作機(jī)制，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)外商投資安全審查工作。工作機(jī)制辦公室設(shè)在國(guó)家發(fā)展改革委，由國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，承擔(dān)外商投資安全審查的日常工作。外國(guó)投資者或者境內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在實(shí)施投資前主動(dòng)申報(bào)屬于審查范圍的投資。外商投資安全審查分為一般審查和特別審查。經(jīng)一般審查，認(rèn)為申報(bào)的外商投資不影響國(guó)家安全的，工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)作出通過安全審查的決定；認(rèn)為影響或者可能影響國(guó)家安全的，工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)作出啟動(dòng)特別審查的決定。經(jīng)特別審查，申報(bào)的外商投資影響國(guó)家安全的，作出禁止投資的決定；通過附加條件能夠消除對(duì)國(guó)家安全的影響，且當(dāng)事人書面承諾接受附加條件的，可以作出附條件通過安全審查的決定，并在決定中列明附加條件。

四、小結(jié)

對(duì)于特定行業(yè)或特殊性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，項(xiàng)目需依法依規(guī)辦理海域使用、電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可、外商投資安全審查等重要手續(xù)。因各行業(yè)之間差異較大，現(xiàn)以海上風(fēng)電項(xiàng)目為例，梳理投資管理手續(xù)脈絡(luò)。

圖1  海上風(fēng)電項(xiàng)目專項(xiàng)手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2017年）

根據(jù)《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》（2002）以及《海域使用權(quán)登記辦法》（2006），國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門審批、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需要使用海域的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)前向國(guó)家海洋行政主管部門提出海域使用申請(qǐng)，取得用海預(yù)審意見。在項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，海域使用申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由審核機(jī)關(guān)作出項(xiàng)目用海批復(fù)。海域使用申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按項(xiàng)目用海批復(fù)要求辦理海域使用權(quán)登記，領(lǐng)取海域使用權(quán)證書。海域使用權(quán)證書是海域使用權(quán)的法律憑證。

以海上風(fēng)電項(xiàng)目為例，總結(jié)以2017年為參考時(shí)點(diǎn)的海域使用相關(guān)手續(xù)（如圖1所示）。需要強(qiáng)調(diào)的是，本流程圖以用海預(yù)審、用海批復(fù)、海域使用等手續(xù)為主線，主要為了闡明辦理該領(lǐng)域用海方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，其他項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

根據(jù)2016年國(guó)家能源局、國(guó)家海洋局聯(lián)合印發(fā)的《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理辦法》（國(guó)能新能〔2016〕394號(hào)），海上風(fēng)電項(xiàng)目前期涉及的海域使用相關(guān)工作及要點(diǎn)有：

其一，項(xiàng)目單位向省級(jí)及以下能源主管部門申請(qǐng)核準(zhǔn)前，應(yīng)向海洋行政主管部門提出用海預(yù)審申請(qǐng)，按規(guī)定程序和要求審查后，由海洋行政主管部門出具項(xiàng)目用海預(yù)審意見。

其二，海上風(fēng)電項(xiàng)目核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)按照程序及時(shí)向海洋行政主管部門提出海域使用申請(qǐng)，依法取得海域使用權(quán)后方可開工建設(shè)。

其三，項(xiàng)目開工前，還應(yīng)落實(shí)有關(guān)利益協(xié)調(diào)解決方案或協(xié)議，完成通航安全、接入系統(tǒng)等相關(guān)專題的論證工作，并依法取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件。

其四，項(xiàng)目單位在提出海域使用權(quán)申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制海上風(fēng)電項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書，報(bào)海洋行政主管部門審查批準(zhǔn)。

其五，海上風(fēng)電項(xiàng)目建成后，按規(guī)定程序申請(qǐng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，該項(xiàng)目方可正式投入運(yùn)營(yíng)。